頒發(fā)單位:上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

發(fā)行日期:2002年8月22日

實(shí)施日期:2002年8月22日

生效日期:1900年1月1日

第一章總則

第二章專利侵權(quán)糾紛的處理

第三章專利糾紛的調(diào)解

第一章總則

第一條為了有效處理和調(diào)解專利糾紛，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《上海市專利保護(hù)條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(以下簡(jiǎn)稱市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局)是處理和調(diào)解專利糾紛的職能部門。

區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解專利糾紛，協(xié)助市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛。

第三條專利糾紛的處理和調(diào)解應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循公平、及時(shí)的原則。

第四條處理專利侵權(quán)糾紛和調(diào)解專利糾紛的辦案人員，應(yīng)當(dāng)持有國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者上海市人民政府頒發(fā)的行政執(zhí)法證件。

第二章專利侵權(quán)糾紛的處理

第五條請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)請(qǐng)求人是專利權(quán)人或者利害關(guān)系人；

(二)有明確的被申請(qǐng)人、具體請(qǐng)求和相關(guān)證據(jù)；

(三)當(dāng)事人未就專利侵權(quán)糾紛向市中級(jí)人民法院提起訴訟的；

(四)侵權(quán)行為發(fā)生在本市行政區(qū)域內(nèi)。

本條第一款第一項(xiàng)所稱利害關(guān)系人，包括專利實(shí)施許可合同的被許可人和專利權(quán)的合法繼承人。專利許可合同的被許可人中，專門實(shí)施許可合同的被許可人可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；獨(dú)占實(shí)施許可合同的被許可人，在專利權(quán)人沒(méi)有提出請(qǐng)求的情況下，可以單獨(dú)提出請(qǐng)求；除非合同中另有約定，普通許可合同的被許可人不能單獨(dú)提出請(qǐng)求。

第六條請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，應(yīng)當(dāng)提交下列材料:

(一)請(qǐng)求人書(shū)面請(qǐng)求并簽名或蓋章。

(二)專利權(quán)的專利說(shuō)明書(shū)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納的最新年費(fèi)收據(jù)。

(三)申請(qǐng)人為法人的，應(yīng)當(dāng)提交法人資格證明；申請(qǐng)人是個(gè)人的，應(yīng)當(dāng)提交身份證明；請(qǐng)求人是專利權(quán)繼承人的，除提交身份證明外，還應(yīng)當(dāng)提交證明其合法繼承專利權(quán)的公證文件。請(qǐng)求人是專利許可合同被許可人的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者其授權(quán)的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的專利許可合同副本。

申請(qǐng)人是外國(guó)人或者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)沒(méi)有住所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)企業(yè)，申請(qǐng)人提交的法人資格證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等證明材料是在中華人民共和國(guó)境外形成的。證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證處認(rèn)證，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證。

(四)能夠證明被請(qǐng)求人未經(jīng)專利權(quán)人許可實(shí)施其專利的書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言、鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)證據(jù)。

第七條當(dāng)事人提交的文件和證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)逐一分類、編號(hào)，并對(duì)證據(jù)材料的來(lái)源、對(duì)象和內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明、簽名、蓋章，注明提交日期。提交的文件應(yīng)按對(duì)方的編號(hào)復(fù)印。

當(dāng)事人提交的證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)是原件或者原件。需要自行保存原件或者原始證據(jù)或者提交原件或者原始證據(jù)確有困難的，可以提交市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核實(shí)。當(dāng)事人提交的外文書(shū)證或者外文手冊(cè)材料應(yīng)當(dāng)附有中文譯文。

第八條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到當(dāng)事人提交的書(shū)面請(qǐng)求和證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具回執(zhí)，注明收到書(shū)面請(qǐng)求和證據(jù)的名稱、數(shù)量和時(shí)間，并由接收人簽名。

第九條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到專利侵權(quán)糾紛處理請(qǐng)求書(shū)及證據(jù)材料之日起5日內(nèi)作出是否受理的決定，并書(shū)面通知請(qǐng)求人。申請(qǐng)人提交的證據(jù)不完整的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以要求其完成。

第十條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理專利侵權(quán)糾紛處理請(qǐng)求立案后，應(yīng)當(dāng)指定三名以上單數(shù)承辦單位處理專利侵權(quán)糾紛。

有下列情形之一的，處理專利侵權(quán)糾紛的承包人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)請(qǐng)求撤回，當(dāng)事人也有權(quán)請(qǐng)求撤回:

第一，是本案當(dāng)事人、代理人的近親屬；

二、與糾紛有利害關(guān)系；

三、與爭(zhēng)議當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響爭(zhēng)議公正處理的。

當(dāng)事人申請(qǐng)回避的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。如果一方口頭申請(qǐng)撤回，承包人應(yīng)作出聲明。市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后3日內(nèi)以口頭或者書(shū)面形式作出決定。被申請(qǐng)回避的人員，在市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出是否回避的決定前，應(yīng)當(dāng)暫停其參與案件工作，但案件需要采取緊急措施的除外。

第十一條承辦單位應(yīng)當(dāng)在立案后5日內(nèi)，將答復(fù)通知書(shū)和請(qǐng)求書(shū)的副本發(fā)送被申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到請(qǐng)求書(shū)副本后15日內(nèi)提交答辯書(shū)和相關(guān)證據(jù)。

被申請(qǐng)人逾期未提交答辯書(shū)的，不影響處理程序的進(jìn)行。

被申請(qǐng)人提交答辯書(shū)的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到之日起7日內(nèi)將答辯書(shū)發(fā)送申請(qǐng)人。

第十二條被申請(qǐng)人書(shū)面請(qǐng)求中止處理市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛案件，并提交專利無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)和支付證書(shū)副本的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)中止處理并書(shū)面通知當(dāng)事人，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)的無(wú)效宣告審查決定生效后恢復(fù)處理。但有下列情形之一的，不得中止治療:

(一)申請(qǐng)人出具的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的檢索報(bào)告未發(fā)現(xiàn)任何導(dǎo)致實(shí)用新型專利新穎性和創(chuàng)造性喪失的技術(shù)文件；

(二)被申請(qǐng)人提供的證據(jù)足以證明其使用的技術(shù)是眾所周知的；

(三)請(qǐng)求人提供的宣告專利權(quán)無(wú)效的證據(jù)或者理由明顯不足的。

第十三條被申請(qǐng)人在答辯期屆滿后提出中止的書(shū)面請(qǐng)求，并提交請(qǐng)求宣告專利無(wú)效的受理通知書(shū)等文件的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不得中止對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛案件的處理，但經(jīng)審查認(rèn)為有必要中止處理的除外。

第十四條被請(qǐng)求人提出無(wú)效宣告請(qǐng)求并提出中止處理的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不得中止處理市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛案件或者經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)審查維持的侵犯實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛案件。

第十五條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在處理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，可以根據(jù)案件需要決定是否舉行口頭審理。決定舉行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理7日前通知當(dāng)事人。爭(zhēng)議雙方因正當(dāng)理由不能參加的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理3日前向市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交；當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒絕出席、退出或搬離原地址未通知市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的，請(qǐng)求人按回避請(qǐng)求辦理，被申請(qǐng)人按缺席辦理。

第十六條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉行口頭聽(tīng)證時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證，并將口頭聽(tīng)證的參加人員和要點(diǎn)記錄在筆錄中。當(dāng)事人核實(shí)后，由參加人員和案件承辦人簽名并注明日期。

第十七條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，調(diào)查收集當(dāng)事人及其代理人因客觀原因無(wú)法自行收集的證據(jù)材料，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。調(diào)查收集的證據(jù)是復(fù)制件或者復(fù)制件的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄中說(shuō)明其來(lái)源和證據(jù)收集情況；涉及國(guó)家秘密和商業(yè)秘密的，偵查人員應(yīng)當(dāng)保密。

第十八條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或者案件的需要，委托有關(guān)單位進(jìn)行技術(shù)鑒定。評(píng)估機(jī)構(gòu)可由雙方協(xié)商確定。協(xié)商不成的，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定，經(jīng)當(dāng)事人認(rèn)可。鑒定費(fèi)由對(duì)被鑒定事項(xiàng)負(fù)有舉證責(zé)任的一方先行支付。

第十九條發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以權(quán)利要求書(shū)記載的技術(shù)特征所確定的范圍為準(zhǔn)，也包括與技術(shù)特征相同的特征所確定的范圍。

等效特征是指通過(guò)與記錄的技術(shù)特征相同的手段實(shí)現(xiàn)相同功能和相同效果的特征，無(wú)需創(chuàng)造性工作即可由本領(lǐng)域普通技術(shù)人員進(jìn)行關(guān)聯(lián)。提出等同特征主張的一方承擔(dān)舉證責(zé)任。

外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以以圖片或者照片表示的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)，包括與該專利產(chǎn)品相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)。相同或相似的設(shè)計(jì)是指物品的相同或相似的設(shè)計(jì)。

第二十條處理專利侵權(quán)的期限為二年，自專利權(quán)人或者利害關(guān)系人知道侵權(quán)之日起計(jì)算。

第二十一條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理專利侵權(quán)糾紛，在查明事實(shí)、明確責(zé)任的基礎(chǔ)上，促進(jìn)雙方相互理解，達(dá)成協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容不得違反國(guó)家法律。

第二十二條經(jīng)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書(shū)，經(jīng)雙方簽字或者蓋章后生效，并由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案。

第二十三條除當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解和解協(xié)議，或者請(qǐng)求人撤回請(qǐng)求外，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為成立的，應(yīng)當(dāng)作出處理決定，責(zé)令侵權(quán)人立即停止侵權(quán)行為。被申請(qǐng)人不服的，可以在收到?jīng)Q定之日起15日內(nèi)向市中級(jí)人民法院提起行政訴訟；期滿未起訴或者停止侵權(quán)行為的，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為不成立的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知當(dāng)事人。請(qǐng)求人可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》向人民法院提起民事訴訟。

第二十四條市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在處理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，可以發(fā)送、直接送達(dá)等方式送達(dá)文件。采用上述方式無(wú)法送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)公告送達(dá)。自公告發(fā)布之日起六十日后，視為送達(dá)。

第三章專利糾紛的調(diào)解

第二十五條市、區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求調(diào)解下列專利糾紛:

1.專利侵權(quán)糾紛

二是專利侵權(quán)賠償金額糾紛；

第三，發(fā)明人與設(shè)計(jì)人的資格爭(zhēng)議；

四、職務(wù)發(fā)明的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)爭(zhēng)議；

五、發(fā)明專利申請(qǐng)公布后、專利權(quán)授予前，因使用該發(fā)明而發(fā)生的爭(zhēng)議，不支付適當(dāng)費(fèi)用。

前款第(二)項(xiàng)所列專利侵權(quán)賠償金額糾紛，專利權(quán)人單獨(dú)提出行政調(diào)解的，還應(yīng)當(dāng)提交確認(rèn)侵權(quán)成立的生效行政決定副本；前款第五項(xiàng)所列專利糾紛調(diào)解請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)在專利權(quán)被授予后提出。

市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還可以調(diào)解專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬糾紛。

第二十六條前條第一款所列爭(zhēng)議，主要由被申請(qǐng)人所在地的區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行調(diào)解。

兩個(gè)以上區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管轄的專利糾紛案件，由最先受理的區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解。

管轄權(quán)有爭(zhēng)議的，報(bào)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定管轄。

請(qǐng)求人是本市以外的公民、法人或者其他組織的專利糾紛，以及當(dāng)事人有正當(dāng)理由請(qǐng)求市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解的糾紛，由市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解。

第二十七條請(qǐng)求市、區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)解專利糾紛的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書(shū)、專利文件或者專利申請(qǐng)公開(kāi)文件等相關(guān)證據(jù)，并按照被請(qǐng)求人的數(shù)量提供請(qǐng)求書(shū)和證據(jù)的副本。

第二十八條市、區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)解請(qǐng)求及相關(guān)材料后5日內(nèi)，將請(qǐng)求及相關(guān)材料副本直接發(fā)送被申請(qǐng)人，并要求被申請(qǐng)人自收到之日起15日內(nèi)作出是否愿意調(diào)解的書(shū)面答復(fù)。

第二十九條被請(qǐng)求人表示愿意調(diào)解的，市、區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)立案，并自立案之日起5日內(nèi)通知請(qǐng)求人和被請(qǐng)求人調(diào)解的時(shí)間和地點(diǎn)。

被申請(qǐng)人逾期未提交書(shū)面答復(fù)的，或者被申請(qǐng)人表示不接受調(diào)解的，市、區(qū)(縣)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予立案，并在5日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第三十條知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以邀請(qǐng)有關(guān)單位或者個(gè)人協(xié)助調(diào)解專利糾紛，被邀請(qǐng)的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)解。

第三十一條當(dāng)事人通過(guò)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議，由雙方當(dāng)事人簽名或者蓋章，并報(bào)受理調(diào)解事項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案；如協(xié)商不成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將以撤銷方式結(jié)案，并書(shū)面通知雙方。

第三十二條請(qǐng)求調(diào)解專利申請(qǐng)或者專利權(quán)歸屬糾紛的，當(dāng)事人可以持市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理通知書(shū)，請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中止專利申請(qǐng)或者專利權(quán)的相關(guān)程序。

調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人持調(diào)解協(xié)議到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)；不能達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人憑受理案件的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的撤銷通知書(shū)到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理恢復(fù)手續(xù)。

2002年8月22日